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德国学术联盟与出版商陷入,支持开放获取协议

来源:http://www.paisapatin.com 作者:云顶国际 时间:2019-06-25 11:59

美国化学学会(AmericanChemicalSociety)、美国物理研究所、布莱克威尔出版公司(BlackwellPublishing,Inc.)、爱思唯尔、InformaPlc.旗下Taylor&Francis、SpringerScience BusinessMediaGroup旗下SpringerScienceandBusinessMediaLLC以及JohnWiley&Sons,Inc.旗下WileyPeriodicals,Inc.和Wiley-Liss,Inc.等七家科学、技术与医疗领域领先的出版商今天宣布提起诉讼,控告总部位于加州的订阅机构CommaxWorldwide及其旗下子公司CommaxTechnologies,Inc.以及包括CommaxTechnologies总裁HenryChen在内的九名个人,指上述被告参与大规模订阅欺诈。

在倡导知识成果开放的道路上,加州大学系统并非孤军奋斗,他们并不缺少志同道合的同行者。

德国学术联盟与出版商陷入“拉锯战” “发布和阅读”订阅模式暂难实现

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主要被告CommaxWorldwide经营着一家订阅代理机构,为图书馆和其他机构订阅学术期刊,客户主要分布在台湾和东亚其他地区。一般而言,代理机构应以普通机构价订阅刊物。然而,上述出版商控告Commax通过作假以折扣很高的个人订价从原告处订阅科学、技术和医学期刊,然后以机构价将这些期刊销售给机构客户。包括HenryChen在内的个人被告也参与了这种欺诈行为,他们通常使用虚假的姓名和地址订阅期刊,然后在收到期刊后转交给Commax。这些出版商估计,过去几年里,上述被告的共谋行为使出版商们蒙受高达数百万美元的损失。

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过去两年来,德国150多个图书馆、大学和研究机构组成的学术联盟,试图强制推动学术出版商开展新业务。他们希望联盟成员不用购买订阅特定期刊,而是一年向出版商支付一次总额,即可查阅所有德国第一作者的论文,同时,这些论文可在全球范围内免费共享,而德国各学术机构可以访问所有出版商的在线内容。

全球最大的科研组织之一德国马克斯普朗克学会(Max Planck Society)在与学术出版业巨头爱思唯尔就达成开放获取协议以获得出版费用资助的谈判失败后,宣布终止订阅该集团的期刊,重申对德国开放获取DEAL项目(Projekt DEAL)的支持。

其中两名原告的母公司JohnWiley&Sons的法律总监RoyKaufman表示:“学术领域遭受的收入损失无法衡量。对于我们所有出版商而言,期刊订阅收入至关重要,它使我们能够为出版提供资金,而这些出版物可以促进研究以及知识的传播。此外,美国化学学会和美国物理研究所等学术性学会还依靠订阅收入来向它们的会员科学家提供关键服务。Commax及其同谋的大规模欺诈行为损害了所有这些努力。”

(来源:《卫报》官网)

这种模式被称为“发布和阅读”模式。德国学术联盟能否如愿以偿?《科学》官网近日对此进行了关注。

面对越来越高昂的学术出版费用,全球科学家们掀起抵制出版商巨头的浪潮,争取改变付费墙阻隔科学的系统。2016和2017年间,德国近200多家大学及科研机构放弃订购爱思唯尔期刊。由德国大学校长会议(German Rectors’ Conference)领导的Projekt DEAL项目和国际联盟的OA2020计划与出版社进行新的授权协议谈判,联合推进期刊从订购模式向开放获取模式的转变。如果这种“发布和阅读”模式取得成功,将成为世界的榜样。

这份诉状已经提交给美国加州北区地方法院(UnitedStatesDistrictCourtfortheNorthernDistrictofCalifornia)。加州北区为该案所有被告的所在地。根据诉状,指控包括欺诈、虚假陈述、违反合同、侵占、违反加州不公平竞争法以及联邦《反诈骗腐败组织集团犯罪法》(RacketeerInfluencedandCorruptOrganizationsAct)。出版商们要求赔偿,并请求法院判令被告停止其不正当行为,同时还提出了其他赔偿要求。

1:事件 “打破科研成果付费墙”

推动“开放获取”并非易事

马普学会的14000名科学家一年平均发表12000篇论文,其中约1500篇发表在爱思唯尔期刊上。学会数字图书馆副总经理Ralf Schimmer指出,作为在期刊平台上交流的科研论文的生产者和消费者,马普有权利要求系统满足研究人员的需求,也有能力实现绝大部分论文在几年内达到开放获取。2017年,Projekt DEAL和爱思唯尔谈判僵持期间,马普学会的13位著名科学家辞去了在爱思唯尔期刊担任编辑或编委的职位。

美国物理研究所简介

2019年2月28日,加州大学系统宣布取消对荷兰出版巨头爱思唯尔的订阅。

此前,荷兰、芬兰、奥地利和英国的图书馆和大学联盟都提出了类似动议,但最终不得不按照出版商想要的方式解决分歧。例如,在荷兰,世界上最大的学术出版社爱思唯尔同意,到2018年,只有当图书馆年付费大幅增加之后,才能免费提供30%的荷兰作者论文。

马普学会此举意味着和其他参与Projekt DEAL的研究机构一样,科研者将无法获取包括《柳叶刀》《细胞》等知名期刊在内的爱思唯尔旗下的期刊。科研者只能通过不同图书馆间借阅、直接电邮作者,或者去Sci Hub这样的非法网站获取论文。学会已成功与其他主要出版商达成开放获取协议,例如Springer Nature、英国皇家化学学会等。这场持久战胜负未定,2019年将是学术出版业令人拭目以待的一年。

美国物理研究所(AmericanInstituteofPhysics,AIP)于1931年特许成立,是一个非营利性组织和学术性学会。其宗旨是促进物理学进步、传播及其在人类福利上的应用。美国物理研究所的任务是通过以计划、服务和出版物为其会员学会、会员学会的会员、科学家、教育工作者、研发领域的以及一般公众提供服务,从而为物理学、天文学以及相关科学技术领域服务。其出版中心位于纽约Melville。欲了解关于美国物理研究所的更多信息,请访问

这意味着UC系统下的学生和研究人员,将无法通过学校渠道免费获取下载2019年1月1日之后发表在爱思唯尔上的文章。

在德国,要与爱思唯尔签订类似的协议也举步维艰。但德国学术联盟打算坚持下去,并认为如果取得成功,可以触发全球学术论文实现“开放获取”的“大翻转”。

美国化学学会简介

作为世界上最大的医学与其他科学文献出版商,爱思唯尔旗下出版2500余种期刊,包括具有高影响因子的《细胞》和《柳叶刀》(《The Lancet》)这两大国际顶尖学术期刊。

作为谈判代表的德国自由大学数学家甘特:齐格勒表示:“如果(“发布和阅读”模式)有效,将成为世界其他地方的榜样。”

由美国国会特许成立的非营利性组织美国化学学会(AmericanChemicalSociety)是全球大的科学学会,在通过多种数据库、内容经过同行??定的期刊以及科学大会帮助人们了解与化学有关的研究方面处于全球领导地位。其主要办事处设在华盛顿特区和俄亥俄州哥伦布。欲了解关于美国化学学会的更多信息,请访问

每年,爱思唯尔公司出版的期刊共发表约35万篇论文,同时爱思唯尔还提供世界最大的摘要和引文数据库Scopus。

按照这种模式,不仅德国研究机构更容易获取论文,期刊发行成本也有望降低。目前,尽管可开放获取期刊的数量迅速增长,但数以千计的期刊仍使用订阅模式。

布莱克威尔出版公司简介

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利润与出版成本反差较大

布莱克威尔出版公司是全球领先的协会出版机构,与665个学术和专业学会建立了合作伙伴关系。布莱克威尔出版公司出版期刊达800多种。迄今为止,该公司已经出版了6,000余本图书,涵盖学术、医学和专业等各个领域。该公司在美国、英国、澳大利亚、中国、丹麦、新加坡、德国和日本设有独立办事处,员工超过了950人。作为专家级出版商,该公司的使命是与客户建立长期合作伙伴关系,以加强学习、传播研究并提高专业实践的质量。查询关于布莱克威尔出版公司的更多资讯,请访问网站:

加州大学系统10所分校贡献了全美近10%的科研发表量,其科研产出的18%发表在爱思唯尔旗下的期刊杂志。

根据德国马克斯普朗克学会的估计,世界各大学术图书馆每年总共需要支付76亿欧元的论文期刊订阅费用,并相应获得150万到200万份新论文,每份论文的价格为3800欧元至5000欧元,这对于诸如爱思唯尔、威利和斯普林格—自然(SpringerNature)等出版商而言利益巨大。

爱思唯尔简介

作为推动公共资助研究资源开放获取的领导者,加州大学系统与爱思唯尔在此前展开了数月的谈判:爱思唯尔除向学校收取高达数百万美元的订阅费之外,还额外收取加州大学系统下产出的研究成果的大量版面费,这严重超出了学校财政预算的承受范围。

柏林洪堡大学图书馆馆长安德瑞斯:德哥克维茨抱怨说:“我们预算的60%都用于支付这三家出版商,不能再这样继续下去了。”

爱思唯尔是全球领先的科学、技术、医学信息产品和服务出版机构。该公司在全球设有70多个办事处,员工逾7,000名,每年出版2,000多种期刊和1900本新书,此外还提供一系列创新的电子产品,如ScienceDirect(

加州大学系统因此提出了两点要求:砍掉订阅费,只交版面费,同时确保该大学系统在爱思唯尔旗下刊物上发表的所有文章向读者免费开放。

德国学术联盟谈判代表团提出了一个简单计算公式:德国研究机构第一作者论文数量×纸张成本和合理费=出版商应该收取的费用,而这个数字远远低于目前的订阅金额。

Taylor&Francis简介

对此,爱思唯尔尽管提出了部分谈判条件,但拒绝完全免费开放加州大学系统在其刊物上发表的文章,还继续上涨了订阅费用。

熟悉谈判的人士说,经过几个月的谈判,斯普林格—自然和威利似乎已经接受了这种类似于其在荷兰的交易。但与爱思唯尔的谈判前景仍不明朗。

Taylor&Francis是InformaPLC旗下学术部门的一个部分。通过出版物、资料和提高绩效,Informa为全球学术和科学、专业及商业市场提供专业且高质量的信息。Informa的产品和服务均建立在研究的技术上,是面向高度定位的受众的信息。Informa出版约2500种以订阅为基础的产品和服务,出版图书达45000本。在拥有超过2000万个名字的行销数据库帮助下,Informa每年在全球范围内生产10000种资料。该公司旗下品牌组合包括LloydsList、Routledge、Taylor&Francis、IIR和Euroforum。Informa在70个国家设有150个办事处,旗下员工约为7500名。Informa在伦敦证券交易所挂牌交易。欲了解关于Taylor&Francis的更多信息,请访问

2:原因 垄断出版商的高盈利模式

不诚意“让步”令人厌烦

SpringerScience BusinessMedia简介

现实层面的资金压力或许是加州大学系统做出停止订阅决定的关键原因。

据德哥克维茨介绍,今年1月1日,60多家德国学术机构对爱思唯尔出版论文的订阅已经失效,尽管2月份开始逐渐恢复,但3月份的谈判停滞不前,7月份的最新报价仍没有达到德国学术联盟的期望值。

SpringerScience BusinessMedia(

据加州大学系统谈判小组联合主席Jeffrey MacKie-Mason表示,加州大学系统每年支付给爱思唯尔的订阅费约为1100万美元,而爱思唯尔希望将这个数字再提高80%左右——“科学期刊的订阅价格如今已经高到任何一所美国大学都望尘莫及的地步——不论是加州大学还是哈佛大学,或者研究所,都无力支付对全部期刊的注册费。”

现在,各方需要就每篇文章可接受的费用范围达成一致意见,即不低于开放获取期刊收取的平均费用——每篇1300欧元。

JohnWiley&Sons,Inc.简介

爱思唯尔的盈利模式饱受学界诟病。这主要是因为它采用的双向收费原则,使得大部分实际成本都被转移到政府以及研究者身上。

爱思唯尔公司研究网络总经理尼克:福乐说,“发布和阅读”模式不现实,爱思唯尔很愿意德国作者的论文按照开放获取价格支付,但德国图书馆不能指望一次性付款能同步获取其他国家的学术论文。

JohnWiley&Sons,Inc.建立于1807年,为全世界客户提供必不可少的内容与服务。该公司的核心业务包括科学、技术和医学杂志、百科全书、书籍、在线产品和服务、专业、消费者书籍以及订阅服务、为大学生、研究生以及终身学习者提供的教育性材料等。Wiley在美国、加拿大、欧洲、亚洲和澳大利亚拥有出版、销售以及分销中心。该公司在纽约证券交易所挂牌交易,交易代码为JWa和JWb。详情垂询,请访问

科学家和研究者将研究成果免费上交给出版商,出版商享有这些成果的产权,并可以把发表后的成果卖给订阅者(例如大学等研究机构),而作者本人不会得到任何利润。

但齐格勒说,这种所谓的让步让学术界感到厌烦,“就像汽车经销商销售人员一直试图卖给你一辆马车,还不停地说,如果你买这辆马车,我们会免费送你这匹马,而我们想要买的是一辆汽车”。

来源:Kotin, Crabtree & Strong, LLP 编辑:中国包装印刷展览网

或者,如果作者想要使自己的作品被公开获取,就需要向出版商支付一笔版面费。

爱思唯尔则对德国学术联盟的另一个要求感到不舒服——联盟希望最终的论文交易价格公开,因为透明度的提高,能让几家出版商之间形成良性竞争,有助于降低论文发行和出版成本。

由于大多数科学研究是由政府资助的课题,有报告称,这种盈利模式是一个“奇怪的”“三倍工资”系统:“国家资助大部分研究,支付大部分检查研究质量的人的工资,然后购买大部分出版的产品”。

僵持状态还将持续下去

这种模式在许多研究者看来是不合理的,例如加州大学伯克利分校生物学家迈克尔·艾森(Michael Eisen)曾在《卫报》撰文批评,出版业“有悖常理,毫无必要”,“应该是一个公共丑闻”。

德国联盟与出版商处于僵持状态。自6月份以来,颇具有影响力的罗伯特:科赫研究所、柏林研究机构和大学的负责人都表示,明年将不再续订爱思唯尔的订阅论文。

即便如此,爱思唯尔仍凭借其在科学出版界的垄断地位,延续这种出版盈利模式。不过,许多人——即使是那些抵制者们——没有考虑到的是,科研成果的出版与分享并不是一开始就掌握在出版商手里的,事实上,正是学者自己促进了出版业的扩张,将科研成果变成高盈利的出版资源。

如果爱思唯尔切断访问,德国研究人员想要阅读《细胞》《柳叶刀》和《物理报告》上发表的论文,将不得不采取另类措施,比如去SciHub这样的盗版网站。

起初,科研成果由大学教授们自发组织进行审阅、编辑和出版,但这种做法的效率不高。有企业家捕捉到其中商机,说服学者们将成果交给专业的出版商进行编辑,因为这样能够加快出版过程,并且进行更好的包装。

德哥克维茨说:“最后,耐心将战胜一切,而德国人在这方面已经表现出了足够的耐心。”

事实上,科学期刊的市场是无限的,因为科研成果无法相互替代,如果有新的专业期刊出现,学者们只会要求大学同时订阅各种期刊,而不会用一种期刊来取代另一种。这就使得在二战之后的几十年里,出版社发行的科学期刊数量增长惊人。政府对科学研究源源不断的资助,也助长了科研出版市场的飞快成长。

(科技日报北京9月10日电)

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自上世纪90年代起,荷兰最大的出版商爱思唯尔不断向全球扩张,通过一系列并购一举成为全世界最大的科技和医学出版集团。面对互联网信息共享的挑战,爱思唯尔推出了互联网时代计划,向大学一次性提供对数百种期刊捆绑包的电子访问权:只要高校每年支付一笔订阅费后,其校内师生就可以在网站上下载爱思唯尔旗下的任何期刊文章。

来自蒙特利尔大学2015年的一份报告显示,爱思唯尔拥有24%的科学期刊市场。他们俨然不再只是科学进步的伙伴,而已经拥有了控制科学文献访问的巨大权力。

对学术资源的巨大垄断使得爱思唯尔能够保持较高的利润率,其科学出版业务的利润率在2006年至2017年间从30.6%稳定增长至39%,超过了谷歌、苹果等素以高利润着称的科技公司。

3:全球抗争 “推动研究数据的开放共享”

正如加州大学教师学术理事会主席Robert May所指出的:“知识不应该只提供给那些具备支付能力的人,如果我们真的希望维护这所大学的使命,那出版成果的开放获取是必须的。”

从更宏大的诉求来看,加州大学系统取消对爱思唯尔订阅的举动旨在推动研究数据的开放共享。

在倡导知识成果开放的道路上,加州大学系统并非独自在战斗,他们并不缺少同路前行的伙伴。

2012年,英国数学家威廉·提摩西·高尔斯(William Timothy Gowers)发表了一篇博客文章,号召同行行动起来,抵制爱思唯尔。随即一个名为“知识的代价”(The Cost of Knowledge)的网站被建立起来。截至目前,已有1.7万余名研究人员签署了请愿书,承诺不在爱思唯尔旗下的期刊发表论文,不做审稿人,或不担任编辑。

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“知识的代价”网站上抵制爱思唯尔的漫画

2015年,由荷兰14所大学组成的谈判联盟要求爱思唯尔能够免费开放荷兰研究者的论文,否则将会取消订阅。经协商,荷兰谈判联盟以多付一些订阅费的代价,换取爱思唯尔对荷兰科研人员研究成果的逐步开放。

2016年,在中国台湾地区,代表了超过140所大学与科研机构的台湾学术电子资讯共享联盟也宣布,由于爱思唯尔合约费用太高,2017年不再与之续约。

2016年,代表德国超过60所大学、研究机构和公共图书馆等共同权益的DEAL谈判联盟,向爱思唯尔争取更低的价格及更为广泛开放存取权限的谈判,以失败告终。2017年起,60余个德国科研机构不再订阅爱思唯尔电子期刊库。

2017年,秘鲁政府取消了国家科学技术与科技创新委员会订阅爱思唯尔电子期刊的资金。

2018年,瑞士学术联盟Bibsam也宣布停止对爱思唯尔的订阅。

2019年,挪威政府代表国内的44个研究机构,停止与爱思唯尔的合约。

尽管取消续订会对校内科研人员带来不小影响,但当爱思唯尔转而与各学术联盟下的机构进行独立谈判时,不少高校均选择支持联盟在谈判中的决定。

例如,不少德国学术机构坚信,支持DEAL在谈判中的坚定立场是他们唯一的选择,因为只有这样才有助于促成更为良性合理的文献订阅收费环境,为德国科学界的长远利益做出贡献。

德国马普学会等机构更是发起了OA2020倡议,联合 36 个国家、地区的 114 家机构,支持并敦促传统订阅期刊转型为开放获取模式。

停止订阅爱思唯尔的研究机构也竭尽全力提供替代方案,寻找其他途径来获取文献资料。

比如,美国美国科罗拉多州立大学图书馆组织起国际馆际互借服务,由各研究机构图书馆协调馆际间的文献传阅。

除了联合抵制、寻找替代方案外,开放获取研究成果运动中,也不乏其他手段。

美国国家科学基金会(National Science Foundation)等联邦机构要求,受助人在论文发表后12个月内,需将论文存入公共储存库。

包括法国、英国在内的11个欧洲国家的主要科研经费资助机构,在欧盟委员会的支持下,联合签署了论文开放获取计划 Plan S,要求他们的受助人从2020年起,只能在免费订阅的期刊上发表论文,这意味着,受助人将放弃在《自然》、《细胞》等需付费的顶级杂志上发文的机会。

还有不少研究者仰仗全球最大的盗版学术论文网站 Sci-Hub,它由一位苦于学校没有论文资源的俄罗斯学生Alexandra Elbakyan于2011年创立。到如今,超过97%的爱思唯尔期刊发表论文均可在Sci-Hub上免费获取。

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Sci-Hub官网截图

4:困境与未来

看起来,爱思唯尔这样的学术出版商遭到了联合抵制:学者们拒绝供稿、评审,高校和研究机构拒绝订阅,而负责分配科研基金的全国性机构也予以施压。但免费开放研究成果获取渠道的工作仍面临一些困境。

最直接的困境与知识产权相关。鉴于发表作品的所有权归出版商所有,Sci-Hub的做法确实侵犯了出版商的权利。

2013年,爱思唯尔要求国际贸易支付工具Paypal关闭Sci-hub创始人Alexandra Elbakyan的账户。2015年,爱思唯尔在美国提起诉讼,控告Elbakyan盗取大量付费文献。2017年,爱思唯尔继续诉讼,要求法院提供永久的强制令,并索赔1500万美元。

美国法院裁定爱思唯尔胜诉。Sci-Hub的多个域名被封锁。版权纠纷使得Sci-Hub网站多次迁址,同时,不少科学家也不愿意使用盗版网站。

然而,比起法律上的限制,更大的困境来自于科研自身的运行方式。

例如,美国科学促进会批评Plan S的理由是“无法支持高质量的同行评审、研究出版和传播”。一些顶级期刊出版商则声称完全开放获取会造成期刊质量的下滑。

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事实上,学术出版商的垄断权力不仅仅来自于研究成果的产权资源,更来自于旗下顶级期刊所代表的学术权威——这与研究者的成就、升职,大学的学术声誉,甚至整个国家的学术水平评价都息息相关。

大批研究者的职业生涯是否成功,取决于他们的论文发表情况,其专业水平的高低,也取决于作品发表的数量、引用情况以及发表期刊的水平和影响力。

一些学者会依据顶级期刊的选稿标准,去生产更容易被期刊接收的论文。许多国家的高校甚至会为在高影响力期刊上发表文章的学者提供奖励。

从某种程度而言,学者的职业生涯已被锁定在出版系统中。一篇《卫报》报道显示,2016年爱思唯尔合计收到150万篇投稿,最终发表42万篇;1400万名学者选择通过爱思唯尔发表他们的成果,还有80万名学者参与了论文的编辑和同行评议。

因此,学术成果公开获取所面临的挑战,远非止于高校与出版商巨头的经济博弈。虽然加州大学系统与爱思唯尔的解约代表了推进科研成果共享事业的一个进步,但解约之后,如何改进相关学术评价制度,仍值得全球学者和研究机构认真考虑。

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